2009年—2013年资本市场大事记

2009年

1月

6日财政部部长谢旭人在全国财政工作会议上指出，今年将实行结构性减税政策，继续执行暂免征收储蓄存款和证券交易结算资金利息所得税、降低证券交易印花税税率及单边征收政策。

9日有中国“券商内幕交易第一案”之称的董正青等3人涉嫌泄露内幕信息和内幕交易案由广州市天河区法院作出一审判决。董正青泄露内幕信息罪名成立，被判处有期徒刑四年，并处罚金300万元。

14日至 2月25日国务院陆续通过了汽车、钢铁、纺织、装备制造、造船、石化、轻工、电子信息、有色金属和物流业等十大产业振兴规划，涵盖了解决就业、产业技术升级和结构调整等诸多方面。

2月

12日中国人民银行公布的金融数据显示，1月份人民币贷款大幅增加1.62万亿元，同比多增8141亿元。1月的天量新增信贷成为宽松信贷政策的开端，直至8月初央行提及“动态微调”为止。

3月

5日温家宝作政府工作报告指出，推进资本市场改革，维护股票市场稳定，发展和规范债券市场，稳步发展期货市场。

31日中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，明确创业板的上市发行门槛不变，仍采用两套上市财务标准。创业板管理暂行办法五月一日起实施。

4月

3日中国证监会发审委公告，已通过“会后事项发审委会议”否决了立立电子的上市申请。由此，立立电子成为中国证券史上首例“募集资金到位但上市申请最终被否”的公司。

5月

12日中国证监会颁布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，对“一对多”专户理财业务的投资者参与门槛、资产管理计划的设立条件、资产管理计划的销售方式以及开放参与和退出频率等做出明确规定。《规定》于6月1日施行。

19日国务院常务会议决定70亿元补贴汽车家电“以旧换新”。

25日国务院批转深化经济体制改革工作意见，提出，加快研究鼓励民间资本进入石油、铁路、电力、电信、市政公用设施等重要领域的相关政策，带动社会投资；要求财政部、税务总局、发改委、住房和城乡建设部四部委深化房地产税制改革，研究开征物业税。

6月

6日深交所正式发布《创业板股票上市规则》，并于 7月1日起施行。

10日中国证监会正式公布《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，完善询价和申购的报价约束机制，杜绝高报不买和低报高买，同时网下网上渠道分开、网上申购设置上限，以提高中小投资者的中签率。

18日A股市场IPO在暂停9个月后重启，首单落定为中小板公司。桂林三金成为自2008年9月以来第一家获准新股发行的公司。自此开启了天量融资的序幕。

19日财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会宣布，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10％，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，社保基金会对转持股份承继原国有股东的禁售期义务，并延长三年禁售期。

7月

2日中国人民银行公布《跨境贸易人民币结算试点管理办法》，明确跨境贸易人民币结算试点企业、清算行、出口退税等政策细节，《办法》自7月1日起实施。

8日银行理财资金禁入股票二级市场。

17日银监会主席刘明康要求加强风险管理，银行拨备覆盖率年内须提至150%以上。

30日证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》，拟将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5类11个级别。根据同日发布的《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》，期货市场将落实开户实名制，并实行统一开户。

8月

5日央行报告指出未来货币政策注重动态微调。

13日证监会公布《证券投资基金评价业务管理暂行办法（征求意见稿）》，对基金评价机构的评价方法、信息采集、发布方式及行为进行规范，明确了从事基金评价业务的八种禁止行为。

26日国务院常务会议研究部署抑制部分行业产能过剩和重复建设，引导产业健康发展。

9月

4日银监会对《关于完善商业银行资本补充机制的通知（征求意见稿）》做出适当调整，对银行间交叉持有的次级债从附属资本中扣除，将按照“老债老办法，新债新办法”来执行，同时,银行互相持有的新增次级债将分年从持有方附属资本中扣除。

13日中国证监会有关部门负责人宣布，将于9月17日召开第1次至第4次创业板发审会，审核7家企业的发行申请。统计显示，这7家企业拟融资总额约为22.48亿元。

10月

11日工商银行、中国银行、建设银行11日分别公告称，三行均于10月9日收到股东汇金公司通知，汇金公司于近日通过上海证券交易所交易系统买入方式增持三行A股股份，汇金公司并拟在未来12个月内（自本次增持之日起算）以自身名义继续在二级市场增持三行股份。

12日财政部公布了《金融控股公司财务管理若干规定》，对金融控股公司的资本、投资、经营、资产管理、风险控制、利润分配、信息披露等若干事项作出详细规定。对于混业经营的金融控股公司，《规定》明确指出资产负债率原则上应当保持在60%以下，不符合要求的，应当于6个月内予以调整。

27日中国证监会主席尚福林日前在全国基金行业联席会议上表示，要继续促进机构投资者又好又快发展，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。

30日筹备达10年之久的创业板开市，首批28只股票集体亮相。这些股票受到资金追捧。由于创业板遭遇过度炒作，28只股票上市首日均被深交所按照规定进行了临时停牌，创下了中国股市的新纪录。

11月

17日中国证监会颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,并自2010年1月1日起施行。为了防止投资者被短期、频繁的基金评价结果误导和注重对基金的长期评价，《办法》明确，基金成立不到三年不能参与评价。

25日我国确定到2020年控制温室气体排放的行动目标，并提出相应的政策措施和行动。

12月

8日被称为中国“证券业死刑第一人”的原中国长城信托投资公司北京证券交易营业部总经理杨彦明被执行死刑，但6500多万元赃款的去向仍是一个谜团。此案从一审、上诉、发回重审、再上诉，历时五年之久。

14日国务院明确房地产市场调控重点，遏制部分城市房价过快上涨势头。

17日财政部、国土资源部、央行、监察部、审计署等五部委联合发文加强土地出让收支管理，实行彻底的“收支两条线”管理。

24日央行定调2010年货币政策：引导金融机构均衡放款，避免过大波动，并严格控制对“两高”行业、产能过剩行业以及新开工项目的贷款。

24日中国证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（修订）和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（修订）公开征求意见，修订净资产收益率和每股收益计算规则，对报告期发生同一控制下企业合并、发行股份购买资产等方式实现非上市公司借壳上市且构成反向购买等事项的财务处理做了进一步明确，以进一步提高上市公司度财务报告信息披露质量。

27日中共中央政治局常委、国务院总理温家宝就当前经济形势、2010年我国经济工作等问题接受了新华社独家专访。温总理表示2010年投资力度不减但内涵将发生变化，称“刺激经济政策过早退出可能导致前功尽弃”。

2010年

1月

8日，国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种。

13日，全国证券期货监管工作会议在京召开。

15日，股指期货投资者适当性制度征求意见稿出台。制度规定了投资者参与股指期货的硬性指标和综合性指标，其中初步设计的开户资金门槛为50万人民币，法人投资者同时应拥有100万以上人民币的净资产。

15日，中信证券发布公告称，证监会决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金境内公募新产品的发行申请；如果股权在2010 年4 月1 日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

22日，中国证监会明确首批申请融资融券业务试点的证券公司，需满足最近6个月净资本均在50亿元以上，最近一次分类评价为A类等七大条件。

2月

2日，S延边路披露，公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并广发证券申请获得有条件审核通过。

9日，证监会发布了《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》，标志着按XBRL模板编制披露基金年报和半年报的要求正式开始实施。

22日，股指期货主要制度出齐，投资者今起开户，融资融券试点初期标的证券与担保品公布。

24日，证监会决定建立证券市场交易结算资金监控系统，以保护投资者合法权益，保障客户资金安全。这是我国证券市场首次建立覆盖全市场的结算资金监控系统。中国证券投资者保护基金公司将负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。

3月

15日，中国证监会公布了《证券投资基金投资股指期货指引》征求意见稿，对基金投资股指期货的投资策略、参与程序、比例限制、信息披露、风险管理、内控制度作出明确规定。

19日，中国证监会发布《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，进一步明确了创业板并非“小小板”的功能定位。其中，9类领域企业的推荐得到鼓励，8类企业列入审慎推荐名单。创业板发审通过率为79.73%，未过会企业主要涉及七大类问题。

26日，证监会批复同意中国金融期货交易所上市沪深300股票指数期货合约。上市启动仪式于4月8日举行，首批四个沪深300股票指数期货合约于4月16日上市交易。

31日，上海、深圳证券交易所正式向6家试点券商发出通知，将于2010年3月31日起接受券商的融资融券交易申报，这标志着经过4年精心准备的融资融券交易正式进入市场操作阶段。

4月

16日，股指期货首批四个沪深300股票指数期货合约上市，合约为2010年5月、6月、9月和12月合约，挂盘基准价均为3399点。

16日，中国证监会发布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，首次在部门规章中明确券商应对客户进行分类管理。

20日，中国证监会发布《上市公司现场检查办法》。今后现场检查范围不仅包括上市公司及其附属企业和机构，如现场检查中发现的问题涉及上市公司股东或实际控制人、并购重组当事人、证券服务机构等有关单位和个人的，可以一并在检查事项范围内进行检查。

23日，中国证监会相关部门负责人表示，已同国土资源部就地产企业融资问题建立了相关沟通联络机制，今后地产企业融资需征求国土资源部意见。

23日，中国证监会发布《证券公司参与股指期货交易指引》和《证券投资基金从事股指期货交易指引》。证监会相关部门负责人表示，现阶段券商自营业务参与股指期货仅限于套期保值目的，其中自营权益类证券及股指期货合约价值合计额不得超过证券公司净资本的100%。

5月

4日，第十二届主板发行审核委员会成立。尚福林表示，希望新一届发审委委员牢固树立保护投资者合法权益的理念，不断提高审核水准。

18日，最高人民检察院、公安部联合印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的内幕交易、泄露内幕信息案，以及操纵证券、期货市场案的立案追诉标准等作出了规定。

18日，2010中国金融高峰会召开。中国证监会副主席刘新华出席表示，证监会将根据第二轮中美战略与经济对话达成的成果，在审慎监管基础上，制定允许合格境外机构投资者（QFII）投资股指期货产品的相关规定。

6月

8日，证监会宣布，核准申银万国、东方证券、招商证券、华泰证券、银河证券等第二批5家试点券商开展融资融券业务。至此，获试点资格券商达到11家。

11日，中国证监会公告了其行政事业性收费标准，与之前相比并无重大变化。其中，向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准为：对股票、证券投资基金按年交易额的0.04％。收取；对债券（不包括国债回购交易）按年交易额的0.01％。收取。

7月

14日，证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相。中国证监会当日发布的数据显示，2010年98家参与证券公司分类评价的券商中，有12家获评AA级，A类公司占比达到35.7%，没有被评价为D类和E类的公司。

28日，中国证监会有关部门负责人表示，证监会将大力督促上市公司健全信息披露事务管理制度，依法公平披露信息。

29日，中国证监会召开新闻通气会，通报了“山煤国际”股价操纵案以及两起内幕交易案件的查处结果，相关案件责任人遭到证监会的行政处罚。

8月

4日，为提高代销银行基金研究水平和评价能力，中国证券业协会日前在京举办了“基金评价业务研讨会”，34家代销银行的基金销售负责人、业务骨干以及10家基金评价机构人员参会。

5日，近期证监会下发了一系列文件，对并购重组过程中的各细节问题进行了明确。

20日，中国证监会就《关于深化新股发行体制改革的指导意见》向社会公开征求意见，这标志着新股发行第二阶段改革正式启动。《指导意见》提出进一步完善报价申购和配售约束机制等多项改革举措。

31日，上海证券交易所在对上市公司董秘、独董的资格和后续培训中，增强了内幕交易防控专题培训内容，以从源头抓起，增强高管防范内幕交易意识，从而使严打内幕交易的威力进一步前移。

9月

6日，证监会公布《关于保本基金的指导意见》（征求意见稿），对保本基金投资策略、投资比例、担保机构资质等问题进行明确。

6日，因涉嫌“老鼠仓”交易，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人被证监会查处，其处罚决定正式对外公布。

14日，环境保护部对外公布《上市公司环境信息披露指南》（征求意见稿），并向社会公开征求意见，沪深两市三成上市公司不久须强制披露环境报告。

15日，近期，中国证监会有关部门通报了上海祖龙内幕交易案。作为上市公司创兴科技的直接控制人，上海祖龙景观开发有限公司董事长陈榕生利用公司及个人账户，通过导演资产注入“故事”，买卖“创兴科技”股票，累计账面盈利2000多万元。

16日，证监会网站公布《并购重组共性问题审核意见关注要点》，涉及监管层在审核重组项目时重点关注的十大方面。

10月

7日，中国证券业协会公布《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》。

11日，第三届上市公司并购重组审核委员会成立大会日前召开。尚福林指出，要大力推进资本市场并购重组规范发展，形成规范推进资本市场并购重组的十项工作安排。

12日，《关于深化新股发行体制改革的指导意见》正式发布，包括“摇号制度”、“扩大询价对象范围”等具体举措届时也将一并实行。

15日，中国证监会有关部门负责人表示，证监会已暂缓受理房地产开发企业重组申请，并对已受理的房地产类重组申请征求国土资源部意见。

19日，为促进证券投资咨询业务规范发展，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，新规将于2011年1月1日起正式实施。

11月

1日，经国务院批准同意，证监会决定在上海、广东、深圳证监局等三家派出机构正式开展行政处罚试点工作。试点期间，三家机构将按照规定对自办案件进行审理、听证，实施行政处罚。

4日，深交所发布《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》，对创业板上市公司的股份管理及高管离任后减持股票的行为提出了进一步的要求。

11日，上海证券交易所发布了《证券发行上市业务指引》，以进一步加强证券发行上市业务监管。

26日，中国证监会对并购重组项目审核反馈意见所关注的共性问题进行进一步梳理，并在2010年9月公布的《并购重组共性问题审核意见关注要点》的基础上增加编制了5大关注点。

31日，中国证监会发文称，为贯彻落实《国务院关于稳定消费价格总水平保障群众基本生活的通知》要求将不断强化期货市场监管，坚决抑制过度投机，进一步完善交易规则，满足相关产业链企业在价格剧烈波动中管理价格风险的需求，提升期货市场服务实体经济的能力。

12月

1日，“第八届中小企业融资论坛”召开。尚福林表示，坚持不懈地发展中小企业板市场，积极稳妥地发展创业板市场，扎实有序地推进场外市场建设，积极发展公司债券市场。

2日，“第九届中国证券投资基金国际论坛”召开。中国证监会副主席姚刚表示，证监会下一步将加快推动《基金法》修订工作，研究探索基金产品注册制度和员工持股制度，推动境外募集投资境内业务试点工作。

3日，第六届中国（深圳）国际期货大会召开。中国证监会主席助理姜洋表示，下一步证监会将继续加强监管，严厉打击诱导、欺诈投资者的行为，严厉打击内幕交易和市场操纵。

12日，中国资本市场20周年成就展在北京展览馆隆重开幕。中共中央政治局委员、国务院副总理王岐山出席开幕式并参观展览。

16日，因媒体对胜景山河招股书披露不实、涉嫌虚增销售收入提出质疑，胜景山河发出公告，申请暂缓上市，并将就媒体提出的一系列质疑接收证监会的核查。

23日，中国证监会发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》和《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，对律师从事各类证券法律业务应当遵循的基本执业规范做出明确、具体的规定，两项规则将于２０１１年１月１日起施行。

27日，中国证监会召开新闻通气会，发布了《信息披露违法行为行政责任认定规则（征求意见稿）》。

2011年

1月

6日，央行年度工作会议召开，提出全年首要任务是稳物价，信贷投放不设明确目标，实施差别准备金动态调整措施，防止异常外汇资金大规模流入。

14日，全国证券期货监管会议闭幕，提出全年八项重点工作，包括扩大中关村（000931）新三板试点，研究推出发行体制后续改革措施，完善退市制度，完善打击证券期货违法犯罪协作机制等。

14日，央行宣布上调存款准备金率0.5个百分点。

18日，国务院总理温家宝表示，要坚定不移搞好房地产调控，要求处理好银行体系风险防范与资本市场稳定关系。

29日，中央一号文件发布，提出水利建设投资未来10年将达到4万亿元。

2月

8日，央行公布上调一年期存贷款基准利率各0.25个百分点，其他各档次存贷款基准利率相应调整。

18日，央行宣布上调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。银监会宣布我国商业银行资本充足率升至12.2%。证监会批准上期所开展铅期货交易。

21日，各地密集出台楼市限购令。

23日，人保部、银监会、证监会、保监会联合公布了新修订的《企业年金基金管理办法》，将企业年金投资股票的比例放宽到30%。

3月

3日，本报配合全国两会召开开展“积极的股市政策”讨论。4日，全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖表示，“在显著提高直接融资比重的同时，加快机构资金和场外资金入市，从这个角度来说，我赞同积极股市政策的提法。”

5日，“十二五”规划纲要（草案）发布，就资本市场明确提出“显著提高直接融资比重”。

7日，全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖表示，平衡市场供需关系需要顶层设计，提高养老金投资比重是未来的一个着力点。

9日，全国政协委员、上海证券交易所理事长耿亮表示，“十二五”期间，上交所将吸引鼓励更多企业发行上市，初步匡算今后五年沪市每年将新增50家左右的上市公司。

10日，全国政协委员、深圳证券交易所理事长陈东征表示，从实践情况看，“十二五”期间深市每年新增350家上市公司并非没有根据。最新的创业板退市方案建议，退市公司进入代办系统交易，但要增加交易所对于直接退市的权力和制约。

18日，央行宣布上调存款准备金率0.5个百分点。至此，大型银行的存款准备金率已上调至20%的历史新高位。

23日，证券业协会发布《证券公司压力测试指引（试行）》，全国证券公司开始压力测试。

4月

5日，央行公布上调存贷款基准利率。金融机构一年期存贷款基准利率分别上调0.25个百分点。

6日，证监会表示，制定了《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》，建立问核机制，进一步落实保荐责任。

8日，大连商品交易所公布了《关于焦炭期货合约上市交易有关事项的通知》，宣布焦炭期货将在4月15日上市交易。

8日，“新股估值定价研讨会”在深圳召开。中国证监会主席助理朱从玖坦言，新股发行改革面临三重挑战。

18日，标普降低美国债信评级，“评级门”惊扰全球。

20日，证监会表态核查中国宝安（000009）石墨矿事件。

27日，受传闻影响，B股尾盘突现断崖式跳水，上证B指跌幅一度达到7.60%。

29日，证监会发布《信息披露违法行为行政责任认定规则》，增加了保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的责任。

5月

12日，央行年内第五次宣布上调存款准备金率，升幅0.5个百分点。

13日，证监会下发《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定（征求意见稿）》，借壳上市将执行IPO趋同标准。

17日，证监会官员表示，国际板推出条件快要成熟了。20日，证监会主席尚福林表示，离推出国际板越来越近了。同日，社保基金理事会理事长戴相龙证实百亿社保资金入市。

23日，韩刚获刑一年，成基金业“老鼠仓”领刑第一人。同日，沪综指失守2800点关口。

24日，上证高端装备制造60指数、上证180等权重指数和行业分层等权重指数发布。

27日，证监会通报了五粮液（000858）信息披露违法违规案，认定公司存在四宗违法事实，并给予五粮液责令改正、警告和处以60万元罚款的处罚，同时对五粮液两任董事长及相关涉案人员给予不同程度的罚款。

31日，中共中央总书记胡锦涛在主持中共中央政治局集体学习时强调，要推动战略性新兴产业快速健康发展。

6月

7日，八菱科技初步询价机构数量不满20家，成为A股历史上首家中止发行公司。

14日，央行年内第六次宣布上调存款准备金率0.5个百分点。

23日，中国证券业协会第五次会员大会召开，陈共炎当选新一届协会会长。

27日，审计署发布全国地方政府性债务审计结果，截至2010年底，全国地方政府性债务余额107174.91亿元，其中融资平台公司政府性债务余额49710.68亿元，占地方政府性债务余额的46.38%。

30日，个税法修正案表决通过，个税起征点将由2000元提高到3500元。

7月

6日，央行年内第三次宣布加息，上调一年期存贷款基准利率0.25个百分点。

7日，中国证监会副主席庄心一在全国企业兼并重组工作经验交流会上表示，申请重组公司如交易严重异常一律叫停。

7日，工业和信息化部副部长苏波透露，“十二五”期间我国将以汽车、钢铁、水泥、机械制造、电解铝、稀土、电子信息、医药八大行业为重点，推动兼并重组。

8日，证监会宣布将券商直投业务由试点转入常规监管。

8-9日，中央水利工作会议举行，提出力争通过5-10年努力，从根本上扭转水利建设明显滞后局面。

8日，意大利股市债市双双暴跌，欧债危机蔓延。

9日，国家统计局公布，6月CPI同比上涨6.4%，创三年以来的新高。

13日，证监会表态，今后IPO可在获得批文后6个月内由“承销商和发行人就发行日程和发行窗口的选择做更加灵活的安排”。

21日，汇丰7月中国制造业PMI初值为48.9，创下28个月以来新低，这也是2010年7月以来首次跌破50的枯荣分水岭。

22日，证监会宣布保荐信用监管系统正式上线，强化对保荐机构和保荐人的外部监督。

8月

3日，“汪建中荐股案”在北京市第二中级人民法院一审宣判，汪建中一审以操纵证券市场罪被判处有期徒刑7年，罚金1.25亿余元。

5日，标准普尔宣布下调美国长期主权债务评级，这是美国有史以来首次丧失3A主权信用评级，引发全球市场担忧。

9日，7月CPI 6.5%的同比增速创下37个月新高。

8-10日，全球开始救市行动。

17日，中央政府宣布允许RQFII投资内地证券市场及在内地推出港股组合ETF。

1日，温家宝总理在《求是》发表文章指出，经济放缓未超预期，调控取向不能变。

8日，证监会表示，上半年新增案件数量同比下降了25.9%，内幕交易多发势头得到遏制。

13日，证监会公告5家证券投资咨询机构已被立案稽查，相关业务被暂停。

15日，欧洲央行宣布，将与美、英、瑞、日央行联合提供三次美元流动性操作，刺激欧元兑美元汇率上升。

26日，亚太股市满盘皆黑，上证综指跌破2400点，创年内新低。9月，香港产业资本爆发回购潮，超过金融危机时期。

30日，最高法明确内幕交易案举证责任，涉及举证责任的分配和推定方式的转移。

10月

10日，汇金公司宣布已在二级市场自主购入工、农、中、建四行股票，并拟在未来12个月内继续在二级市场增持各行股份。

11日，两市股指高开低走，沪指盘中再创新低2323.41点。

12日，国务院常务会议研究确定支持小型和微型企业发展的9项金融、财税政策措施。

13日，证监会宣布批准郑州商品交易所开展甲醇期货交易。

15-18日，十七届六中全会举行，力推文化产业成国民经济支柱产业。

18日，年内最大IPO中国水电上市首日大涨17%，但A股却在市场资金链紧张担忧及外盘大跌拖累下再现大跌。

20日，财政部宣布，2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

24日，紫鑫药业承认巨额内部交易，重仓基金大幅下调估值。

25日，温家宝总理强调宏观经济政策适时适度预调微调。

25日，证监会发布规定，我国上市公司内幕信息知情人登记管理制度正式建立。

29日，银证保三会集体换帅，尚福林、郭树清和项俊波分别任银监会、证监会和保监会主席。

11月

1日，资源税暂行条例实施细则执行，原油、天然气资源税从价计征，税率均为5%。

9日，证监会详细回应完善上市公司分红政策等市场关注的四大热点问题，提醒大盘股发行应注意市场风险。

18日，证监会表态，国务院将部署清理整顿各类交易场所。同时，证监会决定治理新股高价发行，推动债市统一监管，尽快公开创业板退市制度，严打内幕交易。同日，启动创业板非公开发债。

22日，中国证券业协会发布通知，要求券商“直投+保荐”股份新增6个月锁定期。

28日，创业板新退市方案征求意见，新增市场化退市条件。

29日，因未尽责履职，胜景山河两保荐代表人被证监会撤销业务资格。

30日，央行宣布下调存款准备金率0.5个百分点，这是3年来准备金率首次下调。

30日，由B股引领的大跌再现市场，B股指数早盘便跌6%，沪综指盘中逼近前期2307低点。

12月

1日，证监会新任主席郭树清首谈资本市场“十二五”施政纲要。

1日，证监会首次对其并购重组委委员开出解聘职务的罚单，事涉委员违规持股且未申请回避。

7日，人民币即期汇率连续6个交易日盘中跌停，为3年来首见。

9日，证监会通报史上最大“抢帽子”操纵案件，该案涉及552只股票，累计交易金额高达571.76亿元，非法获利4.26亿元。

12-14日，中央经济工作会议在京举行，提出继续加强和改善宏观调控，促进经济平稳较快发展。

14日，证监会提出，适当加快引进QFII步伐，增加其投资额度，尽快出台RQFII实施办法。

14日，沪指跌破2245点，关于A股“十年零涨幅”的讨论大热。

16日，RQFII试点启动，初期额度200亿元。同日，百亿社保资金增资受托基金偏股组合。

20日，重庆啤酒因对乙肝疫苗疗效指标的披露连续9个跌停引发市场争议。

23日，证监会通报了首例上市券商高管涉嫌构成《刑法》利用未公开信息交易罪的案件，首例证券公司保荐代表人涉嫌内幕交易并移送处理的案件，首例涉及阳光私募“抢帽子”操纵市场的案件。

28日，沪指盘中再创本轮调整新低2134.02点。

2012年

1月

4日，中国人民银行发布通知，要求RQFII试点机构根据《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等规定，选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立境外机构人民币基本存款账户和境外机构人民币专用存款账户。

6日，沉寂数月的新股首日破发潮又现，三只中小板新股集体破发。其中，加加食品26.33%的跌幅，创20年来A股市场新股上市首日最大跌幅。

9日，证监会召开全国证券期货监管系统纪检监察工作会议，证监会主席郭树清表示，证监会正按照国务院要求，启动新一轮行政审批改革，初步议定减少行政审批事项32%。

10日，重庆啤酒披露了“治疗用（合成肽）乙型肝炎疫苗”研究进度。多位业内人士表示，若不考虑安慰剂组应答率过高，可认为重庆啤酒治疗用乙型肝炎疫苗研发“失败”。

11日，首批RQFII产品发售。海通证券香港子公司海通国际旗下的海通中国人民币收益基金和汇添富基金香港分公司旗下的汇添富人民币债券基金均定于11日在香港发售。

因最终参与询价机构数量不足20家，于11日下午结束询价的创业板拟上市公司朗玛信息中止IPO。继八菱科技后，朗玛信息成为Ａ股历史上第二家中止发行公司，也是首家中止发行的创业板公司。

12日，中国政府网发布《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》。批复指出，同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。

30日，香港恒生银行宣布将推出首只以人民币计价的黄金交易所买卖基金（ＥＴＦ），该基金于２月１４日在港交所挂牌上市。

2月

1日，中国证监会宣布，IPO预披露提前政策开始实施。同日，证监会首次对外公开首次公开发行股票（IPO）审核工作流程及申报企业在审情况。证监会有关部门负责人表示，证监会已简化非上市公司吸收合并上市公司行政许可申请流程。

3日，中国金融期货交易所出台《中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法》，在进一步优化套期保值管理业务同时，引入套利业务的制度。

9日，中国金融期货交易所发布通知称，将于2月13日启动国债期货仿真交易。

15日，中国上市公司协会在京成立。

20日，中国证监会有关部门负责人表示，已下发《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十二条及第六十三条的决定》，明确持股30%以上的股东每年2%自由增持股份的锁定期从12个月降至6个月。

21日，最高人民法院发布《关于人民法院为防范化解金融风险和推进金融改革发展提供司法保障的指导意见》，提出五项措施保障金融市场协调发展，并明确保护合法的民间借贷法律关系、保障证券期货市场稳定发展。

27日，上交所发布《关于调整公司债券上市交易分类标准的通知》，大幅调低对债券上市前发行人净资产的要求。

29日，港交所宣布于3月5日起实施第二阶段延长交易时间计划，港股下午开市时间将由13:30提早至13:00，与A股开市时间同步，全天交易时间延长半小时至5.5小时。

3月

2日，证监会有关部门负责人通报方琛团伙期货盗码案和周和华内幕交易案，相关当事人已被判刑、提起公诉或行政处罚。这是首例期货盗码案犯罪分子被判刑。

3日，央行等部门联合发布通知称，具有进出口经营资格的企业可按照《跨境贸易人民币结算试点管理办法》开展出口货物贸易人民币结算业务。

7日，深交所发布《关于完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知》，对盘中临时停牌机制做了进一步完善。《通知》自3月8日起实施。

8日，上交所发布施行《关于加强新股上市初期交易监管的通知》。

16日，证监会发布《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》，适当调整保荐代表人具体负责保荐项目家数的规定。

19日，社保基金会和广东省政府以及有关方面在北京签订了委托投资协议。经国务院批准，全国社会保障基金理事会受广东省政府委托，投资运营广东省城镇职工基本养老保险结存资金1000亿元。委托投资期限暂定两年，新增资金将更多配置到固定收益类产品中。

22日，证监会颁布《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划（2011－2020年）》。

25日，上海证券交易所发布修订后的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》。

26日，华泰柏瑞基金、嘉实基金分别宣布，华泰柏瑞沪深300ETF和嘉实沪深300ETF已获证监会批复。

27日，财政部发布《关于加强和规范社会保障基金财政专户管理有关问题的通知》明确，除定期存款和国债之外，地方财政部门不得动用社会保险基金结余进行任何其他形式的直接或间接投资。

28日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定设立温州市金融综合改革试验区。会议确定了温州市金融综合改革的十二项主要任务。

30日，证监会公布的《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》明确，公司的资本公积金不得用于弥补亏损，也不得采用资本公积金转增股本同时缩股以弥补亏损，并应在临时公告和年报中充分披露不能弥补亏损的风险并做出特别风险提示。

证监会公布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第2号<净值公告>》规定，自5月1日起，基金管理公司应在对外公开披露的基金净值公告中应用《净值公告XBRL模板》。

4月

3日，合格境外机构投资者（QFII）投资额度新增500亿美元，总投资额度达800亿美元。

5日，证监会有关负责人表示，证监会今年将在总结中关村公司股份转让试点经验的基础上，筹建统一监管下的全国性场外交易市场。

13日，证监会有关部门负责人表示，即日起修改证券公司风险资本准备计算标准。降低证券公司自营业务、资产管理业务、经纪业务相关风险资本准备计算比例要求。

17日，上海期货交易所公布《上海期货交易所白银期货标准合约（草案）》、《上海期货交易所白银期货风险控制管理办法（草案）》等白银期货业务规则。

重庆啤酒公告称，治疗用（合成肽）乙型肝炎疫苗单独治疗慢性乙型肝炎，治疗剂量从600ug每次提高到900ug每次时，在主要疗效指标和次要疗效指标中，无显著疗效。

上海证券交易所发布修订后的《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》。

20日，深交所发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订），并自2012年5月1日起施行。

23日，国债期货仿真交易开始向全市场推广，市场参与主体可以通过中金所的所有会员进行国债期货仿真交易，而此前仅能通过部分试点会员期货公司进行。

24日，证监会公告称，已批准上海期货交易所开展白银期货交易。

26日，中国政府网消息，国务院发布关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见，将小型微利企业减半征收企业所得税政策延长到2015年底并扩大范围。

28日，证监会发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》并自公布之日起施行。

29日，上交所公布《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。深交所同日发布《关于改进和完善主板、中小企业板上市公司退市制度的方案（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

30日，根据沪深证券交易所和中国证券登记结算公司相关通知，A股交易相关收费标准将降低，总体降幅为25％，调整后的收费标准于6月1日实施。

5月

4日，证监会发布《关于修改<证券投资基金运作管理办法>第六条及第十二条的决定（征求意见稿）》，拟允许基金管理公司同时上报多只基金的募集申请。

7日，证券公司创新发展研讨会在北京召开，提出11条推进行业创新举措。

华夏基金发布王亚伟离任公告。公告称，王亚伟因个人原因，自5月4日起离任华夏基金管理公司副总经理。

10日，白银期货合约在上期所挂牌交易。

12日，中国人民银行发布消息称，从１８日起，下调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。

15日，保监会下发通知明确，保险机构可以投资以簿记建档方式公开发行的已上市交易的无担保企业债、非金融企业债务融资工具和商业银行发行的无担保可转换公司债等债券。

中国人民银行公布的初步数据显示，4月金融机构外汇占款余额为255888.21亿元，较3月减少605.71亿元，这是今年以来的首次负增长。

17日，央行消息，中国人民银行、浙江省人民政府联合下发通知，决定在浙江省丽水市开展农村金融改革试点工作，并实施《丽水市农村金融改革试点总体方案》。

19日，铁道部下发的《关于鼓励和引导民间资本投资铁路的实施意见》明确，鼓励和引导民间资本依法合规进入铁路领域，积极支持铁路企业股改上市。

21日，证监会公布《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》。《办法》提出，首次公开发行股票，除可以询价方式定价外，发行人与主承销商可自主协商直接定价。

23日，深交所发布完善抑制新股炒作监管的三项措施，充分发挥市场约束作用，促进新股合理定价、正常交易。

25日，东诚生化、顺威股份、浙江美大三家公司在中小企业板上市。从这批公司开始，上市公司首次公开发行网下配售股份比例增加，且没有强制的锁定期，公开发行股份在上市首日可全部流通。

26日，证监会发布《关于落实<国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见>工作要点的通知》，出台促进民营企业融资和规范发展、鼓励民间资本参股证券期货经营机构、为民营企业健康发展创造良好环境三大方面共15条具体措施，支持民间投资健康发展。

30日，中国证监会有关部门负责人表示，将在IPO审核中优先审核西部地区企业，均衡安排沪深交易所拟上市企业审核进度。证监会同日发布的《关于新股发行定价相关问题的通知》明确，行业市盈率比较口径为发行人所属行业最近一个月平均滚动市盈率。

中金所发布修订后的《中国金融期货交易所风险控制管理办法》及配套通知，并宣布自31日起将沪深300股指期货的持仓限额由100手调升至300手。

6月

1日，中国政府网消息，国务院办公厅转发发改委等八部门的《关于加快培育国际合作和竞争新优势的指导意见》提出，研究制定境外企业到境内发行人民币股票的制度规则，认真做好相关技术准备，适时启动境外企业到境内发行人民币股票试点。

5日，中国证券业协会组织开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点方案专业评价，标志着中小企业私募债券承销业务起航。

深交所发布通知称，《深圳证券交易所公司债券上市规则（2012年修订）》已经证监会批准，予以发布。

6日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，听取关于制定《商业银行资本管理办法（试行）》的汇报。中国银监会结合国内银行业实际，制定了《商业银行资本管理办法（试行）》，拟于２０１３年１月１日开始实施。

中国人民银行决定，自６月８日起下调金融机构人民币存贷款基准利率。

8日，证监会发布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

14日，伊利股份宣布主动召回公司部分汞含量异常奶粉产品，受此影响，伊利股价6月15日开盘便被封于跌停，总成交1.93亿元。

15日，中国证监会公布《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》。根据《办法》，非上市公众公司股票可以在依法设立的证券交易所公开转让，向特定对象发行或者转让后股东可以超过200人。

香港交易所宣布与伦敦金属交易所（LME）签订框架协议，以现金方式全面收购伦敦金属交易所，涉及１６６．７３亿港元，预计收购事项于今年第四季度完成。

22日，保监会出台《中国保监会关于鼓励和支持民间投资健康发展的实施意见》明确，支持民间资本投资保险公司。

28日，沪深交易所分别发布《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》和《关于改进和完善深圳证券交易所主板、中小企业板上市公司退市制度的方案》，并就征求意见及修改情况作了说明。

29日，首批跨境ETF——华夏恒指ETF与易方达国企ETF及联接基金获批。

国家发改委公布中央政府支持前海开发开放的最新政策，在深圳前海实行比经济特区更加特殊的先行先试政策，内容涉及金融、财税、法制、人才、教育医疗以及电信等六方面共22条。

7月

3日，中国政府网公布《国务院关于支持深圳前海深港现代服务业合作区开发开放有关政策的批复》。

4日，深交所发布通知称，深交所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司拟实施“统一国债回购与企业债回购品种”和“允许可转换公司债券作为质押券进行回购交易”两项措施。

6日，中国人民银行宣布，自7月6日起下调金融机构人民币存贷款基准利率。

7日，沪深证券交易所分别发布并施行《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》，对原《上市规则》涉及退市制度的相关内容进行修订。同时，基于市场需要，沪深交易所修订了有关停复牌制度的相关内容。

13日，证监会公布2012年证券公司分类结果，其中，15家证券公司获评AA级，比去年减少1家，另有19家证券公司获评A级。

14日，证监会要求上市公司从完善《公司章程》相关条款、建立分红决策的工作机制、切实执行现金分红方案、如实披露现金分红信息四方面，建立持续、清晰、透明的现金分红政策和科学的决策机制，提高上市公司现金分红信息披露的透明度，便利投资者尤其是中小投资者决策。

18日，国务院决定从７月下旬开始，派出８个督查组，对１６个省（市）贯彻落实国务院房地产市场调控政策措施情况开展专项督查。

25日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定扩大营业税改征增值税试点范围，研究部署进一步实施促进中部地区崛起战略，加强和改进最低生活保障工作。

《广东省建设珠江三角洲金融改革创新综合试验区总体方案》在广州发布。

8月

3日，证监会有关部门负责人宣布，经国务院批准，决定扩大非上市股份公司股份转让（俗称“新三板”）试点。除北京中关村科技园区外，首批扩大试点新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖新技术产业开发区、天津滨海高新区。

证监会发布《期货公司资产管理业务试点办法》。

5日，证监会公布《上市公司员工持股计划管理暂行办法》，向社会征求意见。

6日，我国首例上市券商同业并购案宣布终止。西南证券发布公告，由于在新形势下交易双方对证券公司当前价值判断存在差异，西南证券决定终止吸收合并国都证券。

15日，中集集团发布公告称，拟将已发行的B股转换上市地，以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易。

16日，上海证券交易所发布《上市公司现金分红指引（征求意见稿）》。

22日，证监会发布通知，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改并向社会公开征求意见。

23日，证监会公布《证券公司代销金融产品管理规定（草案）》明确，证券公司理财产品、商业银行理财产品、信托公司信托计划、保险产品等都将纳入证券公司代销范围。

27日，中国证券金融公司发布《转融通业务规则（试行）》和《融资融券业务统计与监控规则（试行）》，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算公司同日发布转融通业务配套细则。

28日，宝钢股份宣布不超过50亿元回购计划。

31日，中国证券登记结算有限责任公司发布的《关于信托产品开户与结算有关问题的通知》明确，信托公司可自行开立证券账户参与证券交易，或按照市场化原则，自主选择委托基金公司专户理财、证券公司定向资产管理计划参与证券交易。

9月

7日，信贷资产证券化试点重启的首单产品推出。

12日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定促进外贸稳定增长的政策措施。为支持发展对外贸易，会议讨论通过《关于促进外贸稳定增长的若干意见》，确定了八大政策措施。

17日，中国人民银行发布《金融业发展和改革“十二五”规划》。

香港交易所推出全球首只交易所买卖的可交收人民币货币期货，挂牌首日总成交415张合约，名义成交总额4150万美元，各种期限的合约均有交易。

21日，证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2012年修订）》。

10月

10日，中央汇金公司公告称，10日起在二级市场自主购入工、农、中、建行股票，并继续进行相关市场操作。

11日，证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》明确，非上市公众公司到交易所上市，应遵守相关规定。向特定对象发行或者转让后股东可以超过200人。

15日，证监会首次对并购重组行政许可审核流程和审核进度进行公示，内容包含并购重组审核工作流程、在审项目基本信息和审核进度。

16日，证监会公布修订后的《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》，将合资券商外资持股比例上限由此前的1/3升至49%。同时，证券公司子公司申请扩大业务范围的经营年限从5年缩短至2年。

19日，证监会发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。

中国证券业协会发布的《证券公司客户资产管理业务规范》要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案。备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15日内予以确认。

23日，保监会发布《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》和《保险资金参与股指期货交易规定》，允许保险资金参与包括股指期货在内的金融衍生品交易。

31日，证监会发布修订后的《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自11月1日起施行。

11月

5日，中国政府网发布《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》，修改后的管理条例自２０１２年１２月１日起施行。

中国银行间市场交易商协会发布公告，启动证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价工作。

12日，人民币对美元汇率中间价为6.2920，达到半年以来高点；即期汇率首度升破6.23整数关口，创2005年汇改以来新高，且连续第10个交易日触及交易区间上限。

16日，财政部、国家税务总局、证监会消息称，经国务院批准，自2013年1月1日起，对个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，股息红利所得按持股时间长短实行差别化个人所得税政策。

中国证监会公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》。《规定》于12月17日施行。

19日，证监会正式发布修改后的券商自营业务规定，扩大证券自营投资品种范围；修改券商风险资本准备计算标准，降低多项自营业务中风险资本准备计算标准；调整券商净资本相应规定，调低券商净资本计算时多个项目的扣减比例。

21日，首批18家期货公司资产管理业务资格获监管部门批复，国泰君安期货、广发期货、海通期货、永安期货等入围首批名单。

22日，在停牌4个交易日之后，深陷“塑化剂”风波的酒鬼酒披露相关复牌公告称，未发现人为添加“塑化剂”情况。

30日，深交所发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》。

上海证券交易所发布《退市整理期业务实施细则（征求意见稿）》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法（征求意见稿）》和《退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）》三项退市制度配套业务规则。深交所同日发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（征求意见稿）》和《深圳证券交易所重新上市实施办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。深交所还发布《深圳证券交易所交易规则（2012年修订）》，自2012年12月17日起施行。

12月

3日，国家外汇管理局发布《关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》，决定自2012年12月3日起进行资本项目信息系统试点工作。

4日，沪综指盘中创出1949.46点年内新低。

5日，证监会最新公布的行政许可申请受理及审核情况公示表显示，证监会接收国泰基金关于纳斯达克100交易型开放式指数基金的申报。

13日，证监会基金监管部负责人表示，将取消基金产品审核通道，公司可以根据市场需求自行决定上报数量和类型。将缩短基金产品审核期限，常规产品按照简易程序在20个工作日内完成审核。将实行基金产品网上申报与审核。

中集集团“B转H”现金选择权行权情况揭晓，共计1.37亿份中集B现金选择权进行了有效的行权申报。

14日，沪深两市大幅反弹。上证综指大涨89.15点，收报2150.63点，上涨4.32%，创自 10月以来单日最大涨幅。

15日，中央经济工作会议在北京举行。会议提出了明年经济工作的六大任务。

16日，上海证券交易所正式发布《风险警示板股票交易暂行办法》、《退市整理期业务实施细则》、《退市公司股份转让系统股份转让暂行办法》和《退市公司重新上市实施办法》四项退市配套业务规则。同日，深圳证券交易所正式发布实施《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》和《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》两项退市制度相关规则。

19日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定促进光伏产业健康发展的政策措施。

20日，证监会发布新规，取消了此前境外上市需“净资本不少于4亿元、过去一年税后利润不少于6000万元人民币、筹资额不少于5000万美元”等硬门槛，进一步放宽了境内企业境外发行股票和上市的条件，并简化审核程序。

21日，证监会发布《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，放宽上市公司闲置募集资金用途，允许购买安全性高、流动性好的投资产品，包括固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等。

证券业协会发布《证券公司柜台交易业务规范》，正式启动柜台交易业务试点。首批7家券商参与试点，包括海通证券、国泰君安、国信证券、申银万国、中信建投、广发证券、兴业证券。

发改委发出《关于解除发电用煤临时价格干预措施的通知》。通知提出，根据当前发电用煤供需形势和价格变化情况，决定解除自2012年1月1日起实施的电煤临时价格干预措施。

24日，证券投资基金法修订草案提请全国人大常委会进行三次审议。修订草案三次审议稿规定：“国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在公务员法规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。”

深交所上市委员会对4家暂停上市公司提出的恢复上市申请进行审议。其中，*ST丹化、*ST方向股票恢复上市申请事项获审议通过；*ST炎黄、*ST创智股票恢复上市申请事项未获审议通过，将终止上市。

证监会公告，同意郑州商品交易所挂牌交易油菜籽期货、菜籽粕期货合约。

25日，商业银行设立基金管理公司试点范围再次扩大。

《福建省泉州市金融服务实体经济综合改革试验区总体方案》日前获国务院批准通过，泉州成为继温州、珠三角之后的第三个国家级金融综合改革试验区。

26日，中国证券投资基金业协会发布实施《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》及起草说明。

27日，中国证监会发布修订后的《证券公司次级债管理规定》，公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展证券投资基金销售业务指引（试行）（征求意见稿）》。

2013年

2月

国务院批准发展改革委、财政部、人力资源社会保障部制定的《关于深化收入分配制度改革的若干意见》｡通知强调，初次分配要注重效率，再分配要更加注重公平｡

国家发改委24日宣布，自2月25日零时起将汽、柴油价格每吨分别提高300元和290元，折算到90号汽油和0号柴油(全国平均)每升最高零售价分别提高0.22元和0.25元｡

中国银行对台湾地区跨境人民币业务6日全面启动，中国银行台北分行作为台湾人民币业务清算行，正式为参加行开立人民币账户、办理人民币清算及结算、提供人民币购售及人民币拆借等服务｡

中国财政部、国家发展改革委日前联合下发文件，规范战略性新兴产业发展专项资金管理，明确专项资金支持范围及支持方式等｡

中国证监会有关部门负责人26日表示，全国住房公积金入市的相关研究准备工作已经启动｡此外，证监会已经对增加1000亿元专项额度用于台湾地区机构开展人民币合格境外机构投资者(RQFII)业务试点进行研究｡

中国证监会26日发布《证券公司资产证券化业务管理规定》征求意见稿，规定证券公司可以成为资产支持证券的做市商｡同日公布《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》，降低营业部的准入门槛，放宽营业部设立与分类评价结果挂钩的条件｡

中国证监会20日公布《私募证券投资基金业务管理暂行办法(征求意见稿)》，以规范私募基金业务活动，保护投资者合法权益。

中国证监会18日公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，明确机构开展公募基金业务的条件，适当降低了证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构三类机构直接开展公募基金管理业务的门槛｡

中国证监会2日公布的《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

28日转融券业务试点正式推出｡试点初期，转融券标的证券为90只股票(不包括ETF基金)，总流通市值为9.3万亿元，占全部A股流通市值的近50%｡

保监会2月1日正式发布《关于债权投资计划注册有关事项的通知》，将资管公司发行基础设施债权投资计划的门槛调整为注册制｡

国家商务部25日发布《关于贯彻落实<中共中央国务院关于加快发展现代农业进一步增强农村发展活力的若干意见>的实施意见》，提出全面推进农产品市场体系建设，推动形成以农批零对接为主体、以农超对接为方向、以直供直销为补充、以网上交易为探索的农产品现代流通体系｡

国家发改委网站26日公布，对《产业结构调整指导目录(2011年本)》有关条目进行调整，自2013年5月1日起施行｡鼓励类项目中，增加了“海上风电机组技术开发与设备制造”和“核电站应急抢险技术和设备”等｡

4月

国家主席习近平7日在博鳌亚洲论坛强调，今后5年中国将进口10万亿美元左右的商品，对外投资规模将达到5000亿美元，出境旅游有可能超过4亿人次｡

国家外汇局25日公布数据显示，一季度中国国际收支经常项目顺差552亿美元，国际储备资产增加1570亿美元，其中，外汇储备资产增加1571亿美元。

中国外汇交易中心9日晚间宣布，经中国人民银行授权，自2013年4月10日起银行间外汇市场完善人民币对澳大利亚元的交易方式，发展人民币对澳大利亚元直接交易。

国际评级机构惠誉9日宣布，将中国偿还长期本币债务的评级从“AA-”降至“A+”，评级前景为稳定｡

国际评级机构穆迪16日宣布，确认中国主权信用评级为Aa3不变，但将前景由“稳定”下调至“负面”｡穆迪预计中国2013年至2014年GDP将增长7.5%至8%。

国务院总理李克强17日主持召开国务院常务会议强调，要有效防范地方政府性债务、信贷等方面存在的风险｡

银监会近日下发《关于加强2013年地方融资平台风险监管的指导意见》，要求各银行控制地方平台贷款总量，不得新增融资平台贷款规模｡对于现金流覆盖率低于100%或资产负债率高于80%的融资平台贷款占比不高于上年｡

国家发改委日前下发通知，对企业债券发行申请，将按照“加快和简化审核类”、“从严审核类”及“适当控制规模和节奏类”三种情况进行分类管理，适当把握审核和发行节奏。